Resumen:
Este estudio se centra en investigar las principales obligaciones, retos y
dificultades que surgen en la implementación de programas de cumplimiento en
instituciones no reguladas por la Superintendencia del Sistema Financiero (SFF). A
través de un análisis se busca comprender la naturaleza de estos desafíos y
explorar posibles estrategias para superarlos. A lo largo de este trabajo, se analizará
con profundidad esta temática, buscando brindar una visión clara y detallada sobre
estas instituciones y los retos que representan para el sistema financiero en general.
Descripción:
Mediante este estudio, se busca proporcionar una guía práctica y teórica para
las instituciones no reguladas que deseen mejorar sus prácticas de cumplimiento y
mitigar los riesgos asociados con el incumplimiento de las normativas legales y
éticas. Al hacerlo, se contribuirá al desarrollo de un marco integral para la gestión
del cumplimiento en un amplio espectro de organizaciones, promoviendo la
transparencia, la responsabilidad y la sostenibilidad en el sector empresarial con el
objetivo de contribuir al desarrollo de políticas y regulaciones eficientes que
permitan mitigar los riesgos y mantener la estabilidad del sistema financiero.
